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証券業/区分/第一種金融商品取引業
2007/10/27 日記<証券業>
証券業
金融商品取引業(きんゆうしょうひんとりひきぎょう)は、有価証券・デリバティブの販売・勧誘、投資助言、投資運用、顧客資産の管理を行う事業のことである。2006年改正前の証券取引法に規定されていた証券業のほか、金融先物取引業・投資顧問業・投資信託委託業などを含む幅広い概念であり、金融商品取引法(金商法)による規制の対象となる。金商法29条による登録を受けた者(証券会社|金融商品取引業者)のほか、同法33条の2による登録を受けた銀行等(登録金融機関)も一定の範囲で業として行うことができる。
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